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　　（开首：经济参考报）

　　证券行业监管“高压”态势仍在陆续。据四川证监局泄漏，日前，因华安证券买卖部东说念主员向客户推介失实金融家具，关系东说念主员与买卖部一同被出具罚单。9月以来，还有中山证券、西南证券、中邮证券等多家券商因自己或从业东说念主员业务违纪而受到监管处罚。

　　四川证监局公告露出，买卖部东说念主员田柯在华安证券成王人菱安路买卖部（现华安证券成王人东正途买卖部）职责时间，存在向客户推介失实金融家具、谋取不合法利益并给客户变成要紧赔本的算作。字据《证券期货办法机构过火职责主说念主员正直从业规定》第十八条，四川证监局决定对其选拔责令改正的行政监管顺次。

　　同期，华安证券成王人东正途买卖部未按规定对职工在任时间的正直从业情况给以历练评估，违犯《证券期货办法机构过火职责主说念主员正直从业规定》（证监会令第202号）第七条第二款。依据第十八条，四川证监局对该买卖部出具警示函。

　　值得留心的是，券商正直从业向来是监管要点，已有多家券商及从业东说念主员因正直问题收到罚单，触及违纪兼职、利益运送、违纪炒股等多种乱象。

　　针对正直风险防控，中国证券业协会在合规责罚与正直从业专科委员会专题琢磨会上暗示，证券公司须将正直从业轨制条目落实到各业务领域和责罚体式，针对信息系统采购等高风险领域和投资银行等要点业务制定具体堕落顺次，哄骗科技技术精确识别和防控正直风险，使正直从业成为从业东说念主员的行状说念德和算作准则，筑牢行业高质料发展的正直防地。

　　9月以来，还有多家券商因经纪业务、投顾业务违纪或合规责罚问题受罚。

　　因存在里面惩责信息未报送、投顾业务留痕不充分等合规管控不到位问题，中邮证券新疆分公司及分公司认真东说念主鱼蓬春被新疆证监局出具警示函，并记入证券期货市集诚信档案。新疆证监局条目分公司高度醉心，切实加强东说念主员责罚和里面扫尾，根绝违纪再次发生。

　　9月5日，中山证券合肥分公司因违纪奉求第三方进行投资者接纳算作、从业东说念主员责罚不到位，被安徽证监局责令改正；分公司认真东说念主黄莉被监管言语，并记入诚信档案。

　　同日，西南证券大连分公司因违纪奉求银行职责主说念主员进行客户接纳、业务留痕不竣工，被大连证监局出具警示函。大连证监局条目该分公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改论说。

　　业内东说念主士暗示，券商获客应从“流量念念维”转向“质料念念维”，通过擢升专科处事才略、优化客户体验竣事良性增长。只好把合规条目镶嵌业务全经过，缔造“不敢违纪、不成违纪、不想违纪”的长效机制，智力在好坏竞争中行稳致远。

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包袱剪辑：韦子蓉